直播短视频成(chéng)为(wèi)市(shì)场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗>

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)该(gāi)名(míng)员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过(guò)短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间中国在外国人眼里是强国吗，中国在外国人眼里强大吗不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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