金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑事(shì)追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依(yī)法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付出(chū)代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采(cǎi)用(yòng)何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票(piào)的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违(wéi)法的单位(wèi)或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度(dù)可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期(qī)，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行(xíng)业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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