在“扶(fú)优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)被暂停备(bèi)案六个月<20分米等于多少米 20分米等于多少厘米/p>

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn20分米等于多少米 20分米等于多少厘米)业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指(zhǐ)定(dìng)债(zhài)券。以上行(xíng)为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还(hái)在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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