直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通过(guò)收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视(shì)推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公(gōng)司从业推动人类社会发展的第一动力是什么 推动人类社会发展的第一动力是生产力(yè)人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于(yú)排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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