科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公(gōnig)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代(dài)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股(gǔ)说明书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年(nián)市场禁入i等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于(yú)2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司股票复牌并(bìng)进入退市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼。

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