昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源(yuán)分配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全(quán)管理要求，明确了证(zhèng)券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安(ān)全的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合(hé)理原则，体现在证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活(huó)动的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法(fǎ)宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资(zī)源，部署在相关资源的(de)信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系(xì)统的受托(tuō)方(fāng)要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收(shōu)费要求、服(fú)务(wù)退出与资源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易(yì)托管资源和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户(hù)设施的安(ān)全运(yùn)行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的(de)，应当(dāng)从(cóng)人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身(shēn)能力可以保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管理。明确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证券期货交易所及证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实施(shī)现场检查和非现场检查(chá)，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本(běn)规(guī)定(dìng)，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关(guān)高级管理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可(kě)以依照(zhào)魏承泽作品集 魏承泽一类的作者《证券(quàn)期(qī)货(huò)业网(wǎng)络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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