近(jìn)期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写)家金融机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公(gōng)司债(zhài)务(wù)融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报(bào)，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产企业323.35亿元债务(wù)融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在债券代持交(jiāo)易等(děng)违规行为。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市(shì)业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江(jiāng)西银(yín)行(xíng)和(hé)青岛(dǎo)银行(xíng)，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性(xìng)，作为(wèi)中(zhōng)间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交易商协(xié)会在日(rì)常监(jiān)测工作中发现，工商银行(xíng)主承销的(de)多(duō)期债务融资工具(jù)发(fā)行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场(c异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写hǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公司案(àn)件时(shí)，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写家金(jīn)融(róng)机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和(hé)信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事(shì)务所、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警(jǐng)告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影(yǐng)响了市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个别债务融(róng)资工(gōng)具挤占了其(qí)他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违背了公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市(shì)场基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要作用，应切实提升做市(shì)交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线(xiàn)不能(néng)破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银(yín)行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券(quàn)市场的(de)“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生态。

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