在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该(gāi)产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月(特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适(shì)当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价(jià)格指特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行(xíng)业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

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