近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这(zhè)是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第二(èr)家被要求(qiú)自(zì)律调(di铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢ào)查的大行。今年以来(lái)，交(jiāo)易商协会已对多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)启动自(zì)律调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢ong>多家金融(róng)机构(gòu)接(jiē)连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银行间债券市场自(zì)律处分规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行(xíng)承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企(qǐ)业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力(lì)度在近期持续(xù)加大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规被点名。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大连银行通过做市(shì)业务(wù)方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的(de)现券(quàn)交易，代持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青(qīng)岛银行，内(nèi)控(kòng)执行不严(yán)或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持(chí)交易链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行主(zhǔ)承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近(jìn)期(qī)在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易(yì)商协会进行自(zì)律(lǜ)调查(chá)。一同被(bèi)开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产(chǎn)管理(lǐ铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些，铁棍山药和小白嘴山药哪个好吃些呢)（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开(kāi)展自(zì)律(lǜ)调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所、2家(jiā)其(qí)他类(lèi)型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及(jí)以上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构被暂停一定期(qī)限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报(bào)来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占(zhàn)了其他投资人(rén)的正(zhèng)常投标(biāo)，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原(yuán)则，并影响了(le)发行利率，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监(jiān)管规(guī)定(dìng)和自(zì)律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规(guī)展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制(zhì)和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可(kě)以看到，银行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落实监管从严要(yào)求，以严格自律惩戒向市(shì)场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实(shí)维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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