直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积)直(zhí)播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积