在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针(zhēn)下(xià)，私募基(jī)金(jīn)行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为(wèi)。根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协(xié)议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上(shàng)行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理人专业化(huà)运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对(duì)发(fā)生(shēng)在各自任职期间公司(sī)的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成(chéng)立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了悔辱的意思解释，悔辱的意思和拼音是什么Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资(zī)上行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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