直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指(zhǐ80寸电视尺寸长宽多少)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播80寸电视尺寸长宽多少活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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