零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票(p衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗iào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gā衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗o)额(é)罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管(guǎn)层(céng)在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍(réng)未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述(shù)转让(ràng)及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北(běi)证衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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