科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市，

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　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被(bèi)罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么>

　　根(gēn)据相关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日(rì)届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。

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