科(kē)创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星902.36万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正(z鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星hèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人(rén)、财务(wù)总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处(chù)以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进(jìn)入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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