直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监局(jú)指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒(hé哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音ng)泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，202哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音2年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对(duì)证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合(哥哥的日文怎么念，哥哥的日文中文谐音hé)规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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