金(jīn)融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是(shì)对(duì)于证券发(fā)行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达(dá)易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关(guān)责(zé)任人作(zuò)出行(xíng)政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处(chù)罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场(chǎng)参(cān)与各方归(guī)位(wèi)尽责(zé)，形成资(zī)本(běn)市场良好生态(tài)。

　　黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑ng>三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服务(wù)机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，目(mù)前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种(zhǒng)方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提(tí)出向证监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或者个(gè)人进(jìn)行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调查的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一(yī)步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会(huì)对中黥刑是什么刑罚 黥刑是轻刑还是重刑信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在(zài)相关(guān)执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我(wǒ)们将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构(gòu)及其从业人员应当严格(gé)遵(zūn)守法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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