直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部也被出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布(bù)短视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言(yán)追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 我国的全民国家教育日是哪一天 我国法定全民国教育日