金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广(guǎng)泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依(yī)法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督(dū)促市(shì)场参(cān)与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主体的意愿和(hé)能力等(děng)因素，目(mù)标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yī50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多n)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关执业(yè)行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任(rèn)人员在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为，将(jiāng)依法依(yī)50mg等于多少g 头孢50mg和125mg哪个多规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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