科(kē)创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示(shì)纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实(shí)披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核(hé)意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会(huì)决(jué)定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受(shòu)50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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