金融界5月5日(rì)消息 央(yāng)行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理局即将正式启动香(xiāng)港与(yǔ)内地(dì)利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北向(xiàng)互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后的名义本(běn)金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人(rén)民银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内(nèi)地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品市场的(de)协同(tóng)发展，构(gòu)建(jiàn)高(gāo)水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人(rén)民银(yín)行（以下简称人(rén)民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港(gǎng)金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同意中国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市场清算所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称上海清算所）和香港(gǎng)场外结算有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思称(chēng)场(chǎng)外结算公司(sī)）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思通”），初期先行开通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参与内(nèi)地(dì)银(yín)行间金融衍生品市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备(bèi)工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月(yuè)15日启(qǐ)动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换(h可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思uàn)通”的相(xiāng)关交易(yì)及(jí)结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通(tōng)”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价(jià)商协(xié)议，并为上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)利(lì)率互(hù)换集中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务(wù)的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通”的境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入备案的境外机构投资者，并经外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者需同时申请成为场外(wài)结算公(gōng)司的清算会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认可的(de)境外电(diàn)子交易平台(tái)互联提供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机构(gòu)互(hù)联(lián)互通，共同(tóng)向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率互(hù)换交易(yì)在轧差(chà)后的名(míng)义(yì)本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司针对双(shuāng)方清(qīng)算所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结(jié)算公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超过人民币40亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地(dì)-香港债券及衍生品市场相关(guān)事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构(gòu)在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依法履行“互(hù)换(huàn)通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会(huì)员应当遵守相关监管规(guī)定(dìng)及业务(wù)规则(zé)，加强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资者教育和服(fú)务，切实维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两地市场(chǎng)法律法规、业务(wù)规则(zé)和实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所(suǒ)、场外(wài)结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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