直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营戴choker就是m吗，戴choker什么意思(yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平(戴choker就是m吗，戴choker什么意思píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的(de)，及(jí)时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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