直播(bō)短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双(shuāng)出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证(zhèng)券投(tóu)资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播(bō)等形(xíng)式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gā2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用o)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用