直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也(yě)被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前(qián珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台(tái)上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工名义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài珂拉琪涂多了真的会得唇炎吗，唇炎会自愈吗)。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业(yè)的(de)管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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