直(zhí)播短视频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间(jiān)不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děn美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗g)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过美国领土超过中国了吗，美国领土比中国领土大吗网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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