昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保(bǎo)护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市(shì)场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提(tí)升(shēng)行业(yè)信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发(fā)挥了重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待(dài)提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求，并要(爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语yào)求其他类型的(de)参与主体(tǐ)参照(zhào)执(zhí)行有关(guān)规(guī)定。

　　二(èr)是(shì)切实守(shǒu)住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房机(jī)柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运维(wéi)要(yào)求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要(yào)求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分配等(děng)方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建立健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经(jīng)爱屋及乌是什么意思解释，爱屋及乌是什么意思英语营机构租用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部(bù)署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其派出机(jī)构结合法定职责(zé)，对(duì)证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构实(shí)施现场检查和非(fēi)现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规(guī)定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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