昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规(guī)定(dìng)（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提供信息科技基(jī)础支撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期(qī)货市(shì)场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主(zhǔ)体分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参与主体参照执(zhí)行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三(sān)是(shì)促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平(píng)合(hé)理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了(le)要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的基本原则以及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供(gōng)的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证券期(qī)货交易(yì)所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息(xī)系(xì)统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从(cóng)资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期(qī改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查(chá)等方面确(què)保证(zhèng)券期(qī)货经营改造文章的祖师是谁 改造文章的祖师爷是谁机构能(néng)够保(bǎo)障客户设施的(de)安全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规(guī)定》提(tí)到，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)部署(shǔ)客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署(shǔ)客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身(shēn)能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统、客(kè)户(hù)与经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其派(pài)出机构结合法定职责(zé)，对证券期(qī)货交(jiāo)易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规(guī)定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责(zé)令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货(huò)业网络和信(xìn)息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前(qián)正在(zài)接受中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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