零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行政处(c罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片hù)罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力(lì)进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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