科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思所募集资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任董事、副(fù)总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也(yě)进入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上(shà不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思ng)市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件。上海金(jīn)融法院称，其(qí)将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日不积跬步到底读gui还是kui，日积跬步以至千里是啥意思晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续(xù)督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告(gào)称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法(fǎ)律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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