科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称(chēng)，其收到(dào)证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发(fā)行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.7肠粉用什么粉做最好，肠粉一般用什么粉做的8万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

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　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的(de)重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在(zài)股票简称(chēng)前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在(zài)科创板上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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