直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫119出警收费吗 119出警收费标准是多少情期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(hé119出警收费吗 119出警收费标准是多少ng)泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层(céng)出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信(xìn)息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资(zī)服(fú)务，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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