直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账(z我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词hàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融(róng)职业(yè)技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高(gāo)专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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