在“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公(gōng)告(gào)。外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(p外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红ī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但(dàn)深(shēn)圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基金合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂外面黑里面粉会介意吗，为啥我对象外面黑的里面发红(zàn)停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金(jīn)还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投资的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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