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　　为(wèi)了(le)让自己的限售股解禁(jìn)后能获得好(hǎo)的回报，上市公(gōng)司董(dǒng)事长雇人拉抬自家的股(gǔ)票价格，然后高位(wèi)出货(huò)。

　　最(zuì)近，中(zhōng)国证监会(huì)网站披露了一则(zé)行政处罚决(jué)定(dìng)书，引发市(shì)场关注。时为新美星董事长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提供(gōng)资(zī)金，委托蒋维(wéi)对新美星进(jìn)行(xíng)“市值管理”，维持、抬高公(gōng)司股价，以便后续(xù)自己减持获利。蒋维跟(gēn)毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武合谋，控制35个(gè)证券账户，利用(yòng)资金优势、持股(gǔ)优势，连续集中交易新(xīn)美星，影(yǐng)响公司股价，合计(jì)盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)此操(cāo)纵证券市场行(xíng)为，罚(fá)没合计9567.12万元(yuán)；还对何德平信息披露违(wéi)法违规，给予警告，并处以40万元罚款。

　　我们一起(qǐ)来看看(kàn)，究竟(jìng)是(shì)怎(zěn)么回事。

　　董事长雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根据证监会(huì)行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书披露的信息(xī)，新(xīn)美(měi)星董事长、法(fǎ)定(dìng)代表人(rén)、实(shí)际(jì)控制人何德平和他的(de)妻子黄秀芳(fāng)当时向时任(rèn)独墅湖文(wén)化传播有限公司董事长蒋(jiǎng)维，提供(gōng)保证金约3200万(wàn)元，这些(xiē)钱部分(fēn)来自他们所(suǒ)掌控的(de)上(shàng)海海(hǎi)得泽广投资(zī)管理中心(xīn)（普(pǔ)通合伙）（简称海(hǎi)得泽(zé)广）减持“新美星”所得。

　　他们提供资(zī)金的目的(de)是，委托(tuō)蒋维对“新(xīn)美星”进(jìn)行(xíng)“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高“新(xīn)美星”股价，以便何(hé)德(dé)平(píng)所持“新美(měi)星”限售股(gǔ)于2019年4月26日解禁后能(néng)够(gòu)获得好的(de)回报。

　　蒋(jiǎng)维在(zài)收到保证金后(hòu)，即开(kāi)始利用控制的证券账户并联合其他市场资金在二级市场(chǎng)买(mǎi)入并交(jiāo)易“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其操作情况。

　　据了(le)解，这场操(cāo)纵股价，蒋维还找了两个帮手共(gòng)同合谋。他经人介绍认识并联合毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传(chuán)武共(gòng)同操纵“新美(měi)星”；毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制(zhì)各自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同(tóng)交(jiāo)易(yì)“新美星(xīng)”；在此(cǐ)期(qī)间，主(zhǔ)要由蒋维与毛明(míng)土联系，传(chuán)递、沟通各自操盘情况，以(yǐ)利于两方(fāng)交易(yì)决(jué)策，更好地共同抬高“新(xīn)美星”连云港灌南邮编号是多少股价。

　　根据监管披露(lù)的信息(xī)，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武(wǔ)控制“俞某华”等35个证(zhèng)券(quàn)账户(hù)（简称(chēng)账(zhàng)户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百分点。账户(hù)组累计买入4583.44万股，买入成交金(jīn)额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出成交金额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平(píng)、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合(hé)谋，利用(yòng)资金(jīn)优势、持股(gǔ)优势(shì)，连续集中交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”，影响股票(piào)交易价格(gé)，盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账(zhàng)户拉抬股价(jià)、集中(zhōng)出货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具(jù)体来看看，蒋维联合毛明土、李传武(wǔ)，控制35个(gè)证券账户（简称账户(hù)组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美星”股(gǔ)价，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年9月(yuè)26日至2019年(nián)6月26日(rì)，账户组连续集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，申买量占(zhàn)市场申买量比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量(liàng)占市场(chǎng)申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值(zhí)达(dá)到(dào)37.66％。账户组持股总数占总(zǒng)股本比例(lì)自2019年(nián)3月5日开始超过(guò)5％，持续至2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占(zhàn)流通股本的(de)比例(lì)24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和持(chí)股优势。

　　具体来(lái)说，第一阶(jiē)段，2018年9月26日(rì)开(kāi)始，账户(hù)组持续大量买入(rù)“新美星”，当日申买(mǎi)排名第一，竞价买入(rù)成(chéng)交排名第一(yī)，至2019年(nián)2月28日期末持股量(liàng)为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新美星”股价累(lèi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期(qī)创业(yè)板综(zōng)指3.33个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年(nián)4月3日，账户(hù)组(zǔ)集中拉抬“新美星”，期末(mò)持股量(liàng)较期初增(zēng)加124.23％，持股量涨幅较(jiào)大。

　　其中，账户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月1日至3月(yuè)6日，以不(bù)低于卖一价或市(shì)价申买3,729,100股，占(zhàn)账户组同期(qī)申买量(liàng)68.11％，对应成(chéng)交股(gǔ)数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价申买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申(shēn)买量(liàng)41.33％，对应(yīng)成交股数（不含(hán)对倒(dào)）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年3月1日至4月3日期间(jiān)，“新美星”股价累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段，2019年(nián)4月4日(rì)至6月26日(rì)，账户组集中(zhōng)卖出“新美(měi)星”。在(zài)此(cǐ)期间，“新(xīn)美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期(qī)间，涉案账(zhàng)户(hù)组还(hái)多次实施(shī)盘中(zhōng)拉抬和对倒，并(bìng)反(fǎn)向(xiàng)卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相(xiāng)关(guān)税费(fèi)，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩(biàn)称是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监(jiān)会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳及其代理(lǐ)人提(tí)出多点申诉意见(jiàn)，请求不予(yǔ)处罚：

　　第一，没有操(cāo)纵动机。

　　第二，在案证据不足以(yǐ)证明蒋维受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委托，联合(hé)他人操纵股价，一是“市(shì)值管理”不等(děng)同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与蒋维系(xì)委(wěi)托(tuō)理财关系，而非(fēi)操(cāo)纵股价；三是(shì)蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨(tǎo)论交易新美星的(de)情况告知黄秀芳(fāng)或何德平，涉案股东名册并(bìng)非黄秀芳向蒋维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东(dōng)名册(cè)；四是(shì)蒋维没有与毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)就各自(zì)账户交易新(xīn)美星的盈亏分(fēn)配进行约(yuē)定；五是蒋维(wéi)账户组(zǔ)利(lì)益与何德平、黄秀(xiù)芳利(lì)益并不一(yī)致，何(hé)德(dé)平、黄(huáng)秀芳不能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金(jīn)后部(bù)分用于(yú)偿还债务，部分用于非(fēi)法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应对毛明(míng)土账户组、李传武账户组交易(yì)行为承(chéng)担责任。

　　第(dì)四，部分账户不受蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平(píng)对黄(huáng)秀芳向蒋(jiǎng)维提供(gōng)款项不(bù)知情(qíng)、未参与，且(qiě)何德平(píng)与(yǔ)黄秀芳系独立法律主体，即便夫妻或(huò)一致(zhì)行动(dòng)人中一方存在(zài)不(bù)当行为，不(bù)应推定或认定另一方承担责(zé)任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理(lǐ)人也就是否合谋、部(bù)分账户(hù)的(de)控制关系、委(wěi)托(tuō)理(lǐ)财关系(xì)等提出(chū)了申诉意见(jiàn)。

　　对此，证监会回(huí)应，经复(fù)核，对当事人及(jí)其代理人的主要陈述(shù)意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案(àn)为多个主体参与、多个环节(jié)实施、环环相扣、锁链式(shì)的上下游(yóu)衔接、合(hé)作(zuò)，共同完(wán)成的操纵行为。在案(àn)证据可以证明，何(hé)德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资金(jīn)作为保(bǎo)证金，委托其通过(guò)二级(jí)市场交(jiāo)易影(yǐng)响(xiǎng)新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维(wéi)会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德(dé)平知悉并参与了(le)本案行(xíng)为；上述行(xíng)为的实(shí)质(zhì)是操纵股价，并非合(hé)法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土(tǔ)、李传(chuán)武有共(gòng)同影响“新美星(xīng)”股价的意图(tú)和目标连云港灌南邮编号是多少，共(gòng)同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响股(gǔ)价的行动，属(shǔ)于共(gòng)同操纵行(xíng)为。

　　关于违(wéi)法期间和责(zé)任(rèn)承担，证监会表示，由于2018年9月26日至(zhì)2019年2月(yuè)14日期(qī)间蒋维控(kòng)制(zhì)的账户交易“新(xīn)美星”客观上为后续的合(hé)谋(móu)操纵起到(dào)一定程度锁仓的作用，并且根(gēn)据蒋维笔录，毛明土知(zhī)道蒋(jiǎng)维和上市公司的合(hé)作，知道蒋维已经有一(yī)定底(dǐ)仓(cāng)，才愿(yuàn)意买(mǎi)入“新美星”，因此毛明土和(hé)李传武的(de)违法期间(jiān)与蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一(yī)致(zhì)。在此基础上(shàng)，在认定及处罚时将合谋各方视为一(yī)个整(zhěng)体，不(bù)区别对待各方(fāng)账户组(zǔ)。

　　证监会(huì)认为，何(hé)德(dé)平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武上述(shù)行为(wèi)违(wéi)反了2005年《证券法》第七十七条第一项(xiàng)规定，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三(sān)条所(suǒ)述(shù)的(de)操(cāo)纵证(zhèng)券市(shì)场行(xíng)为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法(fǎ)所得4783.56万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)4783.56万(wàn)元罚款，其(qí)中，对何(hé)德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚(fá)款1195.89万元，对(duì)毛明(míng)土、李传武(wǔ)分别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露(lù)违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何德平信息(xī)披露违法的相关情况，行政处罚决(jué)定书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀(xiù)芳夫妇(fù)持有(yǒu)公司80万股股份，占新美星上市时(shí)总股本的1％。上市后，该部分股票继续(xù)由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年12月19日(rì)开始减持“新美(měi)星”股票，至2018年12月27日减持完(wán)毕(bì)。

　　关于何(hé)德平(píng)信(xìn)息(xī)披(pī)露违法，何德平、黄秀(xiù)芳及其(qí)代理人(rén)提(tí)出：第一(yī)，海得(dé)泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存(cún)在代持(chí)，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策由海得(dé)泽(zé)广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得(dé)汇(huì)入黄秀芳(fāng)指定(dìng)账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借款本(běn)息。第二，涉(shè)案(àn)股份仅为1％，不具(jù)有重(zhòng)大性，不(bù)对投(tóu)资者决策产生重大影(yǐng)响(xiǎng)，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定(dìng)代持(chí)成立，何德平对借款(kuǎn)、还(hái)款等事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观(guān)过(guò)错(cuò)，不应受到处(chù)罚。综上(shàng)，请求不(bù)予处罚。

　　对此，证监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易流水、资金流水(shuǐ)及相(xiāng)关(guān)银(yín)行账户(hù)流水，结(jié)合(hé)何德(dé)平、黄秀芳的(de)配偶关(guān)系，代持资金和减持(chí)所(suǒ)得系家庭共同财产(chǎn)，可以(yǐ)认(rèn)定(dìng)海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持(chí)有新美星(xīng)股票。当事人所提(tí)相关理由不具有(yǒu)事实和法律依(yī)据，不予采纳。

　　证(zhèng)监会(huì)表(biǎo)示，何德平作(zuò)为上市公司(sī)实际控制人，未(wèi)如实告知上市公司上述持股情况(kuàng)，导(dǎo)致新美星在相关公告中均未披露相关情况，导(dǎo)致新美星(xīng)违反2005年《证券(quàn)法》第六十三条规(guī)定，何德(dé)平的行(xíng)为构成2005年《证券法》第(dì)一百九十三条第三款规定的(de)情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会(huì)决定：就信息披(pī)露违法行为，对何德平给予警告(gào)，并处以(yǐ)40万元罚(fá)款。

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