在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书(shū)送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别(bié)能力(lì)和风险承(chéng)担(dān)能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私(sī)募股权、创(chuàng)业投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更(gèng)新。

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