直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　晋m是山西哪里的车具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰晋m是山西哪里的车证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(sh晋m是山西哪里的车ì)频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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