零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　学生党如何自W，如何自我安抚合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与(yǔ)认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东(dōn学生党如何自W，如何自我安抚g)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停学生党如何自W，如何自我安抚>

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处以(yǐ)三倍的(de)高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。