直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务敬备薄酌恭候光临是什么意思啊，敬备薄酌恭候光临的意思，但其未(wèi)取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业(yè)的(de)管理(lǐ)，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报(bào)送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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