金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及池子为什么被封杀相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工(gōng)作(zuò)。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究(jiū)违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将按照过(guò)责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投(tóu)资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获池子为什么被封杀赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依(yī)法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付(fù)专项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极(jí)参(cān)与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致(zhì)同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 池子为什么被封杀