零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，邵阳学院是几本大学公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(d邵阳学院是几本大学ōng)北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核(hé)查募集(jí)资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收(shō邵阳学院是几本大学u)入增(zēng)加所致。

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