金融界4月21日消息 证监会有(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人yǒu)关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xí绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人ng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违(wéi)规成本(běn)的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券(quàn)服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照(zhào)过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心(xīn)发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依(yī)法接受投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gò绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人u)一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确(què)定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得(dé)的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达(dá)律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致(zhì)同会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出(chū)的(de)是，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其(qí)从(cóng)业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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