金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要一(yī)环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书(shū)的证券服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情(qíng)节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机(jī)构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据最终计算的(de)适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案件调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额(é)的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事(s中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大hì)人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追(zhuī)责(zé)与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向(x中国比俄罗斯强大吗，中国跟俄罗斯哪个强大iàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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