科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券(quàn)发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗>

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的(de)拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核(hé)意见作出(chū)是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易打死日本人犯法吗，现在打死日本人犯法吗盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉讼。

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