在“扶优(yōu)限劣”的(de)基本(běn)方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四项违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公司（简(ji离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗ǎn)称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专业化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营(yíng)、财务等岗离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗位(wèi)员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估(gū)、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型为(wèi)私募(mù)证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基(jī)金的(de)法人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更(gèng)新。

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