昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管活动，保护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货市场安全平(píng)稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机(jī)交易(yì)托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是(shì)全面覆(fù)盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交易所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别提出完善的监管云南有哪几个市 云南是几线城市要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽(jǐn)职调(diào)查和业务审(shěn)批机制(zhì)，从安全的角度作出全面规(guī)定(dìng)。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理(lǐ)规定(dìng)》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货(huò)交易所和(hé)证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的(de)各(gè)个环(huán)节，同时也充分注重(zhòng)有关规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提(tí)升市场主体的获(huò)得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确(què)立(lì云南有哪几个市 云南是几线城市)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜(guì)、通信网络(luò)、软件(jiàn)或硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交(jiāo)易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实(shí)施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不(bù)得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求(qiú)》中三(sān)级系统(云南有哪几个市 云南是几线城市tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障(zhàng)证券(quàn)期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易(yì)系统通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来(lái)看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资(zī)源的一般要求(qiú)作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的(de)安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构(gòu)对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施(shī)）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施(shī)的(de)安全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本(běn)规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构(gòu)可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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