金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发(fā)行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》的(de)规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法(fǎ)律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市(shì)场良(liáng)好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介(jiè)机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案(àn)中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的(de)确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损(sǔn)失(shī)。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券(一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、天健会计师事一个鹅蛋的热量是多少 一个鹅蛋等于几个鸡蛋务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及(jí)其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律(lǜ)法规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

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