直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家>

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券(quàn)员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关，做好内容(róng)管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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