直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司美人刑是什么，古代刑法美人计是什么意思从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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