科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员(yuán)会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一(yī)交易(yì)日起，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资(zī)者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批被中国(guó)证监会立(lì)案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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