零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实(shí)际(jì)出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少1兆等于多少mb流量，1G等于多少MB(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集(1兆等于多少mb流量，1G等于多少MBjí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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